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关于深沪证券交易所联合举办会员客户交易合规管理培训(第三期)的通知

发布日期:2017-09-06

温馨提示:本次培训班学员名单已经公布,请在本页面点击“下载附件”按钮进行查看。

各会员单位:

  为深入落实依法全面从严监管要求,推进"以监管会员为中心"的交易行为监管模式落地,提高会员管理客户交易行为的积极性和主动性,共同维护市场交易秩序,深沪证券交易所拟联合举办会员客户交易合规管理培训。现将第三期培训有关事项通知如下:

  一、时间和地点

  1.培训时间:9月20日(周三)09:00-17:00

  2.报到时间:9月19日(周二)16:00-20:00

  报到地点:合肥贝斯特韦斯特酒店1楼大堂(合肥市蜀山区黄山路598号B座)

  3.培训地点:合肥贝斯特韦斯特酒店25楼黄山厅

  二、培训对象

  1.以会员总部合规风控业务骨干及部分重点证券营业部负责人为主。培训人数控制在200人以内,具体如下:

  (1)会员总部合规风控业务骨干(每家会员限1人);

  (2)深沪证券交易所指定的证券营业部负责人(50人,将通过会员总部通知有关人员);

  (3)会员自主安排的证券营业部负责人(50人,主要面向中部、西部的证券营业部,每家会员限1人)。

  2.报名参加培训的人员须提供由所在会员总部合规风控部门出具的推荐函(模版详见附件1),并在报名系统内作附件上传

  三、培训内容

  包括证券市场监管形势和深沪交易所交易监管工作重点、会员客户交易合规管理要求、异常交易监管标准和案例、会员客户交易合规管理经验交流等。

  四、报名时间及方式

  1.报名时间:9月7日上午9:00至9月11日下午16:00,报名额满截止,请尽快报名。

  2.报名方式:采用在线报名,具体操作详见附件2:《报名系统操作指南》。

  五、费用和食宿安排

  1.本期培训免费,提供培训期间午餐,住宿费用自理。

  2.培训所在酒店的标准房为458元/间/晚,含双早。

  因房源有限,请在9月15日前预定。订房请致电酒店并说明系参加"深沪交易所会员合规培训",订房电话:0551-62971777-2662,或18156098070。

  六、其他事项

  1.报名信息提交成功后,因故不能参加的,请在9月11日下午16:00前通过网站报名系统申请退报名。

  2.未通过指定报名方式报名的人员,不得参加培训。原则上不接受现场报名及临时替换参会人员等情况。

  3.为保护学员个人信息安全,确保学员身份属实,请务必本人持有效身份证件报到并领取资料。

  4.本期培训为第三期,深沪证券交易所后续将在其他地方举办该项培训,培训通知及相关事宜将另行通知。

  5.培训咨询:

  会员管理部:张女士,0755-88666157;0755-88668307

  如报名过程中遇到技术问题,请联系:邓女士,0755-88668607.

  附件1:推荐函

  附件2:报名系统操作指南

  深圳证券交易所会员管理部    上海证券交易所会员管理部

  2017年9月6日

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