关于举办上市公司独立董事任前培训(线上)的通知

各上市公司和拟上市公司:

  为规范上市公司行为,充分发挥独立董事在上市公司治理中的作用,促进上市公司独立董事尽责履职,中国证监会于2022年1月5日颁布《上市公司独立董事规则》,要求独立董事依照规定参加培训。为进一步方便拟任独立董事及时了解履职要求,提升深交所服务独立董事人才队伍建设的能力和质量,以及应对疫情对线下培训的影响,深圳证券交易所创业企业培训中心(以下简称“我中心”)将通过“深交所创新成长学院”平台采用线上培训的方式举办独立董事任前培训。原有的独立董事线下培训方式将继续保留,希望参加线下培训的可继续通过独立董事预报名系统参与报名与排队。现就任前培训(线上)相关要求通知如下:

  一、报名条件

  拟参加独立董事任前培训(线上)的人士,须满足以下条件:

  (一)未参加过深沪交易所举办的独立董事培训;

  (二)由上市公司或取得上市辅导备案登记文件的拟上市公司出具独立董事推荐培训函(推荐培训函模板详见附件)。其中:

  拟任上市公司独立董事的,须在报名时上传“上市公司独立董事推荐培训函”;

  拟任拟上市公司独立董事的,须在报名时上传“拟上市公司独立董事推荐培训函”,以及上市申请受理函或证监局辅导受理函等相关证明文件。

  (三)每家公司每个年度推荐参加独立董事任前培训的人数不得超过10人。

  二、报名流程

  (一)在本通知页面左侧点击“网上报名”并提交相关资料;如尚未注册,须注册后再返回本页面进行报名。

  (二)我中心将于3个工作日内完成报名审核,审核结果和培训课程链接、登录账号及密码将以短信方式通知报名人员。

  (三)未通过审核的,报名人员或推荐单位可发送电子邮件(dudong@szse.cn)向我中心申诉。

  三、培训收费

  本培训依据《上市公司独立董事规则》相关规定办理,不收取培训费用。

  四、学习要求与学习内容

  根据《上市公司独立董事规则》相关规定,独立董事应具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章与规则。

  (一)学习内容

  上市公司相关的信息披露、规范运作、公司治理、产业并购、再融资、公司债券、股权激励、中国证券发展历史与现状、登记与结算、违规案例等;

  拟上市公司相关的改制上市、IPO审核关注的法律与财务问题、审核流程与注册制改革、分行业改制上市问题、中小民营企业公司治理;

  拟任独立董事个人相关的独立董事的权利、义务与法律责任、基础财务与会计知识、常见会计舞弊与识别方法、内幕交易防范。

  (二)课程设置

  围绕独立董事履职要求,本培训设置必修课、选修课以及相应的随堂测试,具体要求与内容如下:

  必修课为独立董事履职应掌握的基础知识。为满足结业条件,学员须修完全部必修课,并完成相应的随堂测试。

  选修课为独立董事履职应扩展掌握的基础知识,拓展独立董事的知识面,以及为不同类别与不同知识背景的独立董事提供的专业课程。选修课不要求全部学习完,学员至少须修满60学分,并完成相应的随堂测试。

  (三)培训时限与课程学分有效性时限

  培训时限为6个月。学员应在资格审核通过日起6个月内完成学习任务,若逾期未完成学习任务的,系统将终止学习授权,相应的必修课的学习记录与选修课的学分将失效。如学员希望重新学习,应重新履行报名程序。

  课程时限为3个月。必修课修完后3个月内仍未申请结业的应重修。选修课修完后的学分在3个月内有效,学分失效后,学员可重修也可选修其它课程弥补相应的学分。

  对时效的要求是基于资本市场呈现出不断变化、发展与创新的态势,导致培训课程持续更新的要求。

  五、结业及证书

  (一)结业申请与电子证书

  在规定时限内完成前述学习的学员,可以在创新成长学院培训班页面点击“申请结业”按钮提出结业申请。我中心将对学员的学习记录进行复核,并在申请结业后的三个工作日内为符合结业条件的学员颁发电子证书。相关证书可在“深交所中小企业之家”网站查询并下载。

  达到结业标准但在培训时限内未申请结业的,我中心将在期满日结束学习授权,并在3个月内保留学习记录,保留期间学员均可向我中心申请结业。3个月还未申请结业的,我中心将视为放弃结业申请处理。如需继续学习,应重新履行报名程序。

  我中心将在学员获颁电子证书10个工作日内,上传证书信息至深交所官网的独董信息库。

  (二)纸质证书申请

  学员获颁电子证书后,可向我中心邮箱dudong@szse.cn发送邮件申请纸质证书。邮件内容应包括电子证书、邮寄地址(仅限推荐单位注册地)、收件人和联系电话。我中心将在收到申请的一个月内完成纸质证书的制作并寄出。

  每名学员仅限申请一次纸质证书,证书送达后发生遗失的,我中心不再补办,但可出具加盖我中心印鉴的书面学习证明。

  六、线上培训与线下培训的衔接

  线上培训报名链接将持续开放,拟参训学员可按前述流程报名,通过审核后直接进行学习。本通知发布前已在原独立董事预报名系统审核通过等候培训的预报名人员,请在收到我中心线上培训的确认短信及邮件后及时确认报名,未在指定时间内确认报名的视为放弃参加线上培训,继续排队参加线下培训。

  考虑市场的实际需求,我中心将视情况继续举办线下独立董事任前培训,有意愿参加线下培训的,可在深交所中小企业之家官网“关于开启上市公司独立董事任前培训(线下)预报名系统的通知”处进行预报名。

  七、温馨提示

  (一)学员可通过“深交所创新成长学院”手机APP、电脑端网页观看线上视频课程。由于学习时间较长、课程内容较多,为了保障学习效果,建议学员使用电脑或通过投影学习,并配套单独的学习空间。

  (二)本培训不提供纸质版讲义,学员可在课程页面下载相关学习资料,资料仅作个人学习用途,所有讲课视频、讲义资料不得对外传播。

  (三)学员在学习过程中因希望参加现场培训或其它原因需要终止培训的,可发送电子邮件(dudong@szse.cn)申请终止。

  八、培训咨询

  本培训由我中心网络培训部执行,如对培训系统、学习内容有任何问题需要咨询,可以通过以下方式与我中心联系:

  学习咨询:梅老师 电话:0755-88666593 邮箱:cfmei.oth@szse.cn

  技术咨询:龚老师 电话:0755-88666725 邮箱:qfgong.oth@szse.cn

  电话咨询时间:工作日 08:30-11:30  13:30-17:00

  如有紧急事务可联系我中心总值班电话:18680321275

  特此通知。

  深圳证券交易所创业企业培训中心

  2022年6月20日

  附件:

  (一)上市公司独立董事推荐培训函

  (二)拟上市公司独立董事推荐培训函

  (三)独立董事课程表、学习要求、参考书目

  (四)独立董事培训学员操作指引

  (五)上市公司独立董事规则

 

  具体附件请在本页面点击“下载附件”按钮进行查看。

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