上市公司监管法规选编（2018）

主要内容：本书由深圳证券交易所创业企业培训中心、深圳证券交易所法律部联合编著，对资本市场中涉及的常用法律法规进行了筛选，同时，为了方便阅读，提高针对性，对部分法律法规进行了节选，而非全文收录。希望能帮助广大企业高级管理人员，特别是上市公司财务总监、独立董事和拟上市公司董事会秘书等熟悉资本市场相关的常用法律法规。

 

　  目录

　　中华人民共和国公司法（节选） （中华人民共和国主席令第8号  2013年12月28日）

　　第一章　总则

　　第二章　有限责任公司的设立和组织机构

　　          第一节　设立

　　          第二节　组织机构

　　第三章　有限责任公司的股权转让

　　第四章　股份有限公司的设立和组织机构

　　          第一节　设立

　　          第二节　股东大会

　　          第三节　董事会、经理

　　          第四节　监事会

　　          第五节　上市公司组织机构的特别规定

　　第五章　股份有限公司的股份发行和转让

　　          第一节　股份发行

　　          第二节　股份转让

　　第六章　公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务

　　第七章　公司债券

　　第八章　公司财务、会计

　　第九章　公司合并、分立、增资、减资

　　第十章　公司解散和清算

　　第十二章　法律责任

　　第十三章　附则

　　中华人民共和国证券法（节选） （中华人民共和国主席令第14号  2014年8月31日）

　　第一章　总则

　　第二章　证券发行

　　第三章　证券交易

　　          第一节　一般规定

　　          第二节　证券上市

　　          第三节　持续信息公开

　　          第四节　禁止的交易行为

　　第四章　上市公司的收购

　　第五章　证券交易所

　　第八章　证券服务机构

　　第十章　证券监督管理机构

　　第十一章　法律责任

　　第十二章　附则

　　中华人民共和国刑法修正案（六）（节选） （中华人民共和国主席令第51号  2006年6月29日）

　　中华人民共和国刑法修正案（七）（节选） （中华人民共和国主席令第10号  2009年2月28日）

　　上市公司证券发行管理办法 （证监会令第30号  2006年5月6日）

　　第一章 总则

　　第二章 公开发行证券的条件

　　         第一节 一般规定

　　         第二节 发行股票

　　         第三节 发行可转换公司债券

　　第三章 非公开发行股票的条件

　　第四章 发行程序

　　第五章 信息披露

　　第六章 监管和处罚

　　第七章 附则

　　上市公司信息披露管理办法 （证监会令第40号  2007年1月30日）

　　第一章　总则

　　第二章　招股说明书、募集说明书与上市公告书

　　第三章　定期报告

　　第四章　临时报告

　　第五章　信息披露事务管理

　　第六章　监督管理与法律责任

　　第七章　附则

　　创业板上市公司证券发行管理暂行办法 （证监会令第100号  2014年5月14日）

　　第一章 总　则

　　第二章 发行证券的条件

　　         第一节 一般规定

　　         第二节 公开发行股票

　　         第三节 非公开发行股票

　         　第四节 发行可转换公司债券

　　第三章 发行程序

　　第四章 信息披露

　　第五章 监管和处罚

　　第六章 附则

　　上市公司收购管理办法 （证监会令第108号  2014年10月23日）

　　第一章 总则

　　第二章 权益披露

　　第三章 要约收购

　　第四章 协议收购

　　第五章 间接收购

　　第六章 豁免申请

　　第七章 财务顾问

　　第八章 持续监管

　　第九章 监管措施与法律责任

　　第十章 附则

　　首次公开发行股票并上市管理办法 （证监会令第122号  2015年12月30日）

　　第一章 总则

　　第二章 发行条件

　　         第一节 主体资格

　　         第二节 规范运行

　　         第三节 财务与会计

　　第三章 发行程序

　　第四章 信息披露

　　第五章 监管和处罚

　　第六章 附则

　　首次公开发行股票并在创业板上市管理办法 （证监会令第123号  2015年12月30日）

　　第一章 总则

　　第二章 发行条件

　　第三章 发行程序

　　第四章 信息披露

　　第五章 监督管理和法律责任

　　第六章 附则

　　上市公司股权激励管理办法 （证监会令第126号  2016年7月13日）

　　第一章 总则

　　第二章 一般规定

　　第三章 限制性股票

　　第四章 股票期权

　　第五章 实施程序

　　第六章 信息披露

　　第七章 监督管理

　　第八章 附则

　　上市公司重大资产重组管理办法 （证监会令第127号  2016年9月8日）

　　第一章  总则

　　第二章 重大资产重组的原则和标准

　　第三章 重大资产重组的程序

　　第四章 重大资产重组的信息管理

　　第五章 发行股份购买资产

　　第六章 重大资产重组后申请发行新股或者公司债券

　　第七章 监督管理和法律责任

　　第八章 附则

　　上市公司监管指引第1号--上市公司实施重大资产重组后存在未弥补亏损情形的监管要求  （证监会公告〔2012〕6号  2012年3月23日）

　　上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （证监会公告〔2012〕44号  2012年12月19日）

　　上市公司监管指引第3号--上市公司现金分红 （证监会公告〔2013〕43号  2013年11月30日）

　　上市公司监管指引第4号--上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行 （证监会公告〔2013〕55号  2013年12月27日）

　　关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定 （证监会公告〔2016〕17号  2016年9月9日）

　　上市公司股东大会规则 （证监会公告〔2016〕22号  2016年9月30日）

　　第一章 总 则

　　第二章 股东大会的召集

　　第三章 股东大会的提案与通知

　　第四章 股东大会的召开

　　第五章 监管措施

　　第六章 附 则

　　上市公司章程指引 （证监会公告〔2016〕23号  2016年9月30日）

　　第一章 总则

　　第二章 经营宗旨和范围

　　第三章 股份

　　         第一节 股份发行

　　         第二节 股份增减和回购

　　         第三节 股份转让

　　第四章 股东和股东大会

　　         第一节 股东

　　         第二节 股东大会的一般规定

　　         第三节 股东大会的召集

　　         第四节 股东大会的提案与通知

　         　第五节 股东大会的召开

　　         第六节 股东大会的表决和决议

　　第五章 董事会

　　         第一节 董事

　　         第二节 董事会

　　第六章 经理及其他高级管理人员

　　第七章 监事会

　         　第一节 监事

　　         第二节 监事会

　　第八章 财务会计制度、利润分配和审计

　　         第一节 财务会计制度

　　         第二节 内部审计

　　         第三节 会计师事务所的聘任

　　第九章 通知和公告

　　         第一节 通知

　　         第二节 公告

　　第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算

　　         第一节 合并、分立、增资和减资

　　         第二节 解散和清算

　　第十一章 修改章程

　　第十二章 附则

　　上市公司非公开发行股票实施细则 （证监会公告〔2017〕5号  2017年2月15日）

　　第一章 总则

　　第二章 发行对象与认购条件

　　第三章 董事会与股东大会决议

　　第四章 核准与发行

　　第五章 附则

　　附件1 上市公司非公开发行股票申请文件目录

　　附件2 《认购邀请书》和《申购报价单》范本

　　上市公司股东、董监高减持股份的若干规定 （证监会公告〔2017〕9号  2017年5月26日）

　　关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 （证监发〔2001〕102号  2001年8月16日）

　　上市公司治理准则 （证监发〔2002〕1号  2002年1月7日）

　　导言

　　第一章　股东与股东大会

　　          第一节　股东权利

　　          第二节　股东大会的规范

　　          第三节　关联交易

　　第二章　控股股东与上市公司

　　          第一节　控股股东行为的规范

　　          第二节　上市公司的独立性

　　第三章　董事与董事会

　　          第一节　董事的选聘程序

　　          第二节　董事的义务

　　          第三节　董事会的构成和职责

　　          第四节　董事会议事规则

　　          第五节　独立董事制度

　　          第六节　董事会专门委员会

　　第四章　监事与监事会

　　          第一节　监事会的职责

　　          第二节　监事会的构成和议事规则

　　第五章　绩效评价与激励约束机制

　　          第一节　董事、监事、经理人员的绩效评价

　　          第二节　经理人员的聘任

　　          第三节　经理人员的激励与约束机制

　　第六章　利益相关者

　　第七章　信息披露与透明度

　　          第一节　上市公司的持续信息披露

　　          第二节　公司治理信息的披露

　　          第三节　股东权益的披露

　　第八章　附则

　　关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知 （证监发〔2003〕56号  2003年8月28日）

　　关于规范上市公司对外担保行为的通知 （证监发〔2005〕120号  2005年11月14日）

　　上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 （证监公司字〔2007〕56号  2007年4月5日）

　　关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知 （证监公司字〔2007〕128号  2007年8月15日）