主要内容

中小企业板、创业板股票发行上市问答(第2版)

编著:深圳证券交易所创业企业培训中心 出版社:中国财政经济出版社 出版时间: 2017-01-01 定价:48元/册

主要内容:本书由深圳证券交易所创业企业培训中心编著,全面梳理和总结了股票发行上市过程中的重点和难点,对股票发行上市基础知识及前期准备、股票发行与上市流程、股票发行审核关注要点、发行上市相关专题、特殊行业改制上市的核心问题进行了字典式的诠释。


目  录


第一部分 股票发行上市基础知识及前期准备 

第一章   发行上市概要
第二章   发行上市可行性
          第一节   发行上市条件
          第二节   企业如何自我评估发行上市可行性
          第三节   发行上市费用和上市地的选择
第三章   聘请中介机构
第四章   企业内部组织和业务架构的调整
第五章   企业规范运作及重组
第六章   改制设立股份有限公司
第七章   规划募集资金使用

第二部分 股票发行上市与上市流程

第一章    尽职调查
第二章    辅导与备案
第三章    发行申报材料的制作
第四章    发行审核流程
第五章    承销与发行
第六章    上市及上市后监管

第三部分 股票发行审核关注要点

第一章    主体资格
          第一节    企业改制上市的主体资格要求
          第二节    股权问题
          第三节    出资问题
          第四节    实际控制人没有发生变更,主营业务、董事、高管无重大变化问题
          第五节    国有企业、集体企业上市过程中涉及主体资格的特殊问题
第二章    财务与税收
          第一节    会计处理与财务规范
          第二节    税务
          第三章    独立性
第四章    公司治理及规范运作
          第一节    组织结构与制度
          第二节    股东大会
          第三节    董事会和监事会
          第四节    董事、监事和高管任职资格、责任与权力
          第五节    实际控制人
          第六节    同业竞争
          第七节    关联交易
第五章    募集资金使用
第六章    信息披露

第四部分 发行上市相关专题

第一章    优先股
第二章    股权激励与员工持股计划
第三章    引入创业投资
第四章    借壳上市
第五章    外商投资与红筹回归    
第六章    投资者关系管理、媒体关系及路演

第五部分 特殊行业改制上市

第一章    互联网
第二章    农业牧渔
第三章    医疗健康
第四章    文化传媒
第五章    军工
第六章    教育培训